萬國研究所合規人員的筆試題和面試題答案目(二)

　　7、證券發行人資產遭受到重大損失;

　　8、證券發行人的生產經營環境發生重大變化;

　　9、可能對證券市場價格有顯著影響的國家政策變化;

　　10、證券發行的董事長、1/3以上的董事或者總經理發生變化;

　　11、持有證券發行人5%以上的發行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達到該種股票發行在外總額的2%以上的事實;

　　12、證券發行人的分紅派息，拉資擴股計劃;

　　13、涉及發行人的重大訴訟事項;

　　14、證券發行人進入破產、清算狀態;

　　15、證券發行人章程、注冊資本和注冊地址的變更;

　　16、證券發行人無支付能力而發生相當于被退票人流動資金的5%以上的大額銀行退票;

　　17、證券發行人更換為其審計的會計師事務所;

　　18、證券發行人債務擔保的重大變更;

　　19、股票的二次發行;

　　20、證券發行人營業用主要資產的抵押，出售或者報廢一次超過該資產的30%。

　　21、證券發行人董事、監事或者高級管理人員的行為可能依法負有重大損害賠償責任;

　　22、證券發行人的股東大會、董事會或者監事會的決定被依法撤銷;

　　23、證券監管部門作出禁止證券發行人有控股權的大股東轉讓其股份的決定;

　　24、證券發行人的收購或者兼并;

　　25、證券發行人的合并或者分立先等。